美中金融工作組一連兩日在北京舉行會議之際，中國國有第一大行工商銀行及其紐約分支機搆因未經授權使用和披露機密監管資訊，被美聯儲和紐約金融服務管理局罰款3240萬美元。
綜合路透社和彭博社報道，美聯儲19日發表聲明說，機密監管資訊包括銀行檢查報告和銀行監管機構的其他機密通訊，「未經相關銀行監管機構事先批准，披露機密監管資訊是違法的」。
美聯儲指出，工行缺乏正式的政策、程序、培訓或其他內部控制，以指導員工正確處理機密監管資訊，或防止未經授權的傳播和使用此類資料。
紐約金融服務管理局同日發布聲明稱，對工行的合規失敗進行調查後，發現工行紐約分行在2018年至2022年期間的銀行保密法以及反洗錢合規計劃中的多項缺陷，管理局對該銀行進行了罰款。
調查指出，一名前工行紐約分行員工在同事的指示下追溯了幾份合規文件，而工行沒有及時向上述管理局報告這一不當行為。工行還非法向一家海外監管機構披露了保密的監管資訊，但聲明沒有具體說明是哪家監管機構。
美聯儲要求工商銀行在90天內提交一份書面計劃，以加強內部控制和監管機密資訊處理方面的合規職能，並進行其他方面的改革。這項計劃必須在10天內被美聯儲接受並通過。此後在每個季度結束後的30天內，工行必須提交改革進展報告。
