證監會昨日（28日）宣布撤銷安山資本牌照，原因是該公司涉及2022年9月已遭清盤的昔日的士保險龍頭泰加保險資金被挪用一案，同時終身禁止安山資本前高級管理人員吳宇及吳書震進行任何受規管活動。此外，證監會又撤銷Nerico Brothers Limited（NBL）的牌照，並終身禁止NBL董事李卓峰進行所有受規管活動。
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證監會：吳宇策劃挪用約1.54億美元資金
據證監會公告，2017年10月6日至2021年9月29日期間，安山資本擔任一家於開曼群島註冊成立的基金旗下一個獨立投資組合（該子基金）的經理。證監會調查發現，安山資本前高級管理人員吳宇與其關連人士及實體策劃透過該子基金，挪用屬於NBL一名客戶約1.54億美元資金的計劃，認為安山資本明知而促使該計劃。
2022年泰加保險曾入稟指控，控股股東吳宇等被告涉透過欺詐計劃，合謀將泰加保險約1.54億美元轉至NBL。
證監會指出，吳宇是整個計劃的主謀及策劃者，他本人直接從被挪用的泰加資金及從子基金的虛增價值中獲利。另外，其兄長吳書震則積極扮演同謀角色，協助處理贓處理來自NBL的被挪用的資金及偽造文件。證監會表示，他們的行為極其惡劣及嚴重，使投資者及公眾對市場廉潔穩健的信心受到損害，並對該客戶造成重大損失，遠低於持牌法團的高級管理層應達到的標準。
安山資本提供虛假資料 誤導投資者
證監會指，具體而言，在該計劃下，NBL在2021年1月至8月期間將該客戶的資金轉至該子基金，聲稱用於從該子基金購入「liquidity provider units」。然而該子基金並未發行或持有任何此類單位，安山資本仍接受了NBL轉入的資金。隨後，安山資本指示該子基金將大部分收益轉至一家由吳宇擁有的公司，並將餘下收益的大部分用於該子基金的自身用途。
除此之外，在擔任基金經理期間，安山資本向該子基金的核數師及行政管理人聲稱，NBL是該子基金用作交易活動的其中一家經紀行，且該子基金的大部分現金資產均存放於一個在NBL開設的帳戶內（NBL帳戶）。安山資本亦聲稱，吳宇透過一家由他控制的公司三次認購該子基金的股份，涉及合共2.97億美元，並將認購款項轉至該聲稱的NBL帳戶。
然而，證監會的調查顯示，該子基金並非NBL的客戶，也未在NBL持有任何帳戶。在此等情況下，該子基金聲稱存放於NBL的現金資產並不存在，而其現金持倉因聲稱在NBL帳戶中高達4.51億美元的結餘而於2019年11月至2021年5月期間被誇大。
此外，在2019年11月至2021年9月期間，安山資本提供了有關該子基金的價值及財務狀況的虛假資料及偽造文件，包括偽造核數師報告，以誤導投資者及潛在投資者。
