提交不準確交易數據 高盛被罰600萬美元

高盛22日同意繳納600萬美元罰款,因其向美國證監會(SEC)提交了不準確或不完整的交易資料,涉及10年來至少1.63億筆交易。

環球市場播報消息稱,SEC稱,在大約十年的時間\xf9堙A高盛向SEC提交了超過2.2萬份有缺失的文件。這些文件存在43種不同類型的錯誤,涵蓋至少1.63億筆交易的缺失或不準確資料。與此同時,高盛還缺乏充分的流程,來核實其提交的這些檔的準確性。

SEC紐約地區辦事處副區域主任Thomas P.Smith稱:「企業必須要提供完整、準確的資料,以回應我們的要求。這對於SEC履行其執法和監管職能、保護投資者和維護市場誠信的能力至關重要。」

SEC認為,高盛故意違反了聯邦證券法關於經紀-交易商記錄保存和報告的規定。而高盛也承認SEC的調查結果,並同意並支付600萬美元的罰金。SEC同時指出,高盛也採取了補救措施,以糾正和改進其資訊報告流程,包括對其報告程式進行全面審查。

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