高盛22日同意繳納600萬美元罰款，因其向美國證監會（SEC）提交了不準確或不完整的交易資料，涉及10年來至少1.63億筆交易。
環球市場播報消息稱，SEC稱，在大約十年的時間\xf9堙A高盛向SEC提交了超過2.2萬份有缺失的文件。這些文件存在43種不同類型的錯誤，涵蓋至少1.63億筆交易的缺失或不準確資料。與此同時，高盛還缺乏充分的流程，來核實其提交的這些檔的準確性。
SEC紐約地區辦事處副區域主任Thomas P．Smith稱：「企業必須要提供完整、準確的資料，以回應我們的要求。這對於SEC履行其執法和監管職能、保護投資者和維護市場誠信的能力至關重要。」
SEC認為，高盛故意違反了聯邦證券法關於經紀-交易商記錄保存和報告的規定。而高盛也承認SEC的調查結果，並同意並支付600萬美元的罰金。SEC同時指出，高盛也採取了補救措施，以糾正和改進其資訊報告流程，包括對其報告程式進行全面審查。
