Revere支付80萬 和解監管指控

紐約券商Revere Securities LLC同意支付80萬美元，就監管機構提出的相關指控達成和解。監管機構稱，數十家總部大多設在亞洲的小企業首次公開募股（IPO）後，該公司未能識別涉及股價劇烈波動的疑似「拉高出貨」交易。

金融業監管局6日指稱，Revere在協助這些企業進入資本市場的過程中，沒有對客戶進行充分審查，也未落實適當的反洗錢保障措施。此次執法行動是監管機構更廣泛打擊「拉高出貨」騙局的一部分。

此類騙局通常由操縱者買入價格低廉、成交稀少的小公司股票，再通過網絡論壇或聊天室吸引投資者買入，推高股價，隨後拋售持股，導致股價暴跌。Revere並未被指控操縱股價，已同意聘請第三廠商顧問審查內部政策。