一名資產管理投資官因涉嫌以犧牲其他投資者利益，偏袒特定少數客戶，此前被檢方以妨礙司法公正的罪名起訴。紐約南區法院聯邦副檢察官巴克利（Sean Buckley）12日宣布，這名涉事人員現已就指控認罪，並預計將在今秋接受判決。
根據檢方，涉案人員為現年72歲的利奇（Ken Leech），報住於加州，曾是一名述職於西方資產管理公司（Western Asset Management Company，WAMCO）的前首席投資官。他被指在美國證券交易委員會（SEC）針對他為偏袒特定客戶而損害其他客戶利益之詐欺計劃所進行的調查中，向該委員會提供虛假且具誤導性的證詞。
根據訴狀及法庭文件，利奇的欺詐行為主要發生於2021年至2023年10月期間。他被指濫用西方投資管理公司客戶對他的信任實施了一項俗稱「揀好貨」的犯罪計劃，藉此彌補其招牌投資策略的虧損。具體說來，他將首日表現優異的交易分配至與該投資策略相關的客戶帳戶，而將首日表現不佳的交易分配至其他客戶的帳戶——這些客戶並不知曉利奇正為了偏袒他人而使他們蒙受損失。而這些受害者則包括委託其管理儲蓄及退休金計劃的機構與散戶投資人。在其犯罪計劃進行期間，利奇將首日淨收益至少約6億元的交易分配給其偏好的策略及客戶，同時將首日淨虧損至少約6億元的交易分配給那些他同樣負有受託責任的策略及客戶。
為了阻撓對該詐騙計劃的調查，利奇在美國證交會作證時聲稱，他在下單時已知曉交易將分配至何處。然而，事實卻顯示並非如此，他對所有客戶均負有受託責任。但在2021年至2023年10月期間，他以不當延遲交易，意圖以某種分配方式使部分客戶受益，卻損害其他客戶的利益。該行經欺詐了那些由他擔任註冊財務顧問的客戶。
因為上述行經，他被訴以了一項妨礙司法公正罪，並於近期就指控認罪。如若罪成，將面臨該最高5年刑期。目前案件相關檢控工作仍在進行中，他暫定於9月21日接受量刑宣判。
本報記者孟莎紐約報道