華爾街巨擘高盛捲入「一馬基金」(1MDB)醜聞多年,近日各國監管機構紛紛向其開巨額罰單。資料圖片
華爾街巨擘高盛捲入「一馬基金」(1MDB)醜聞多年,近日各國監管機構紛紛向其開巨額罰單。資料圖片
圖為建築工人在1MDB的廣告牌前聊天。美聯社
圖為建築工人在1MDB的廣告牌前聊天。美聯社

美國華爾街巨擘高盛集團捲入「一馬基金」(1MDB)醜聞多年,近日各國監管機構紛紛向其開巨額罰單。繼高盛與馬來西亞及美國政府,分別達成39億美元及29億美元的和解協議後,香港證監會22日亦向高盛亞洲開出「香港史上最大罰單」,罰款高達3.5億美元。

被控串謀違反美國反海外腐敗法的高盛(Goldman Sachs)與檢方就相關指控達成和解。根據控辯協議,高盛集團將因它在馬來西亞的「一個馬來西亞發展有限公司」(1MDB)的基金腐敗醜聞中所扮演的角色而支付29億美元。
根據和解條件,高盛將遭罰23億美元,並吐回約6億美元的不當所得。美國司法部表示,此一和解創下歷來違反「海外反腐敗行為法」所施加的最大罰金金額。
22日,香港也開出「香港史上最大罰單」。香港證監會表示,高盛亞洲因在管理層監督、風險、合規及打擊洗錢等監控方面,犯有嚴重失誤和缺失,令1MDB於2012年及2013年,透過3次債券發售籌得的65億美元中,有26億美元被挪用,故對其作出譴責及罰款3.5億美元。
香港證監會認為,高盛亞洲欠缺充分的監控措施,並在與1MDB債券發售有關的多項預警跡象未獲適當審查,及尚未就有關預警跡象得到令人滿意的答案時,便容許該等發售繼續進行。證監法規執行部執行董事Thomas Atkinson更狠批,「高盛亞洲遠遠落後於持牌中介人理應達到的標準,結果不僅因自身的缺失導致聲譽受損,同時還令證券業蒙羞。」
早在7月間,馬來西亞政府已表示,針對高盛涉入一馬貪瀆弊案部分,已與高盛達成一項39億美元的和解協議。
英國監管機構亦向高盛罰款9600多萬英鎊(約1.26億美元)。高盛董事局同時決定,對十多名現任及前任高層實行減薪及追討薪酬,涉及超過1.7億美元。
高盛在亞洲的子公司22日在承認「故意和自願」串謀違反了《海外反腐敗法》後認罪。美國之音報道,在美國司法部發布的一份新聞稿中,美國國稅局(IRS)刑事調查部的洛杉磯辦事處負責此案的主管特工科爾納說,「成立『一馬發展公司』是為了推動馬來西亞長期經濟發展的戰略倡議。高盛22日承認,用於幫助馬來西亞人民的資金中有10億美元實際上被挪用,用來賄賂馬來西亞和阿布扎比的官員,以獲得他們的生意。」
從2009年到2014年,高盛在馬來西亞的公司為一馬發展公司籌集了65億美元的資金。美國當局稱,這些資金被與前總理納吉布有關的人盜走。納吉布在今年7月被免職,他被裁定有罪並判12年監禁,目前正在服刑,罪名是與這起醜聞有關的刑事背信、洗錢和濫用職權。
美國司法部說,該公司的參與違反了《海外反腐敗法》。該法案禁止美國公司向外國政府官員行賄,尋求他們的幫助,以獲得商業項目。這個賄賂使得高盛獲得了能源採購顧問的角色,並為參與一馬發展公司的能源資產備受期待、利潤豐厚的首次公開募股提供了機會。
這個和解協議使該公司避免了刑事定罪。