證監會
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證監會自從二○一七年起採取「前置式」的監管手法,頻頻主動出擊調查和執法,近年看似漸見效用,近期高調調查多家證券行,並凍結其客戶資產,反映打擊市場違法活動不遺餘力。
兩年前為證監會接展「前置式」監管的序幕的事件之一,是上市半日便被證監會勒令停牌的駿傑集團(8188)。
當時駿傑是以純配售形式,在創業板上市,但交易至中午,便遭到證監會以《證券及期貨(在證券市場上市)》第8(1)條,令其停牌。
簡稱為「第8(1)條」的條例,被譽為近年證監會的「尚方寶劍」,所規管的範圍包括上市公司的公告、陳述、招股書等,有可能涉及虛假、不完整或具誤導性,以及有可違反市場公平有序、有損公眾利益等問題。天合化工(1619)亦正是根據第8(1)條被停牌,其他在此「寶劍」被停牌的股份還包括輝山乳業(6863)、隆成金融(1225)、新銳醫藥(6108)、德普科技(3823)、第一信用(8215)及康健國際(3886)等。
另外,證監會於二○一七年底更聯同警方及廉政公署一同調查康宏(1019)案件,事件中多名管理層被捕,案件至今仍在審訊之中。來到近期,證監會多次凍結證券行內有問題客戶的資金,連城中證券界名人朱李月華旗下的金利豐(1031)證劵行亦難以倖免,被證監會人員大舉搜查,惟朱李月華多次回應指與其證券行業務無關,但嚴厲打擊之風氣已成,證券業人士指,近期行內的問題已有明顯改善。