摩根大通承認存在不當行為,並同意支付超過9.2億美元,以和解美國當局有關該行8年\xf9埵b金屬期貨和美國國債交易中對市場操縱的指控。該金額創下美國CFTC(商品期貨交易委員會)史上最大市場操縱指控罰金。

9.2億美元的金額包括4.364億美元的罰款、3.117億美元的賠償金以及超過1.72億美元的非法所得。

根據法院文件,在過去的8年中,摩根大通的15名交易員通過「幌騙」的手法,對貴金屬和國債市場的其他參與者造成了超過3億美元的損失。摩根大通承認對交易者的行為負責。

「幌騙」是一個金融術語,指的是在股票市場或者期貨市場交易中虛假報價再撤單的一種行為:即先下單,隨後再取消訂單,借此影響股價。「幌騙者」通過假裝有意在特定價格買進或賣出,製造需求假像,企圖引誘其他交易者進行交易來影響市場。

通過這種「幌騙」行為,「幌騙者」可以在新的價格買進或賣出,從而獲利。

本次的案件於2019年9月浮出水面。起訴書稱,交易員以及在紐約、倫敦和新加坡摩根大通辦公室工作的8名未具名的同謀者,參與了一場長達多年的活動,以操縱貴金屬市場和欺詐客戶。

起訴書中的三位被告包括Michael Nowak、Gregg Smith和Christopher Jordan。

其中,摩根大通的前常務董事Michael Nowak,他同時也曾是該公司全球貴金屬部門的負責人。Gregg Smith和Christopher Jordan都曾擔任摩根大通的執行董事,並是該公司的貴金屬部門交易員。

他們均被控犯有一項合謀罪,罪名是「詐騙犯影響和腐敗組織行為」,以及其他與操縱貴金屬期貨市場有關的聯邦罪行。