證監會發表季度報告，上季在港股交投淡靜下，證監收入按季大減19%至3.25億元，並轉盈為虧，蝕1.78億元。證監指，季內證監審閱了29宗新上市申請，包括4宗來自尚未有盈利生物科技公司的申請；另外亦有對4家持牌機構及5名人士作出了紀律處分，涉及的罰款總額達2010萬元。
截至9月底止半年度，證監會收入7.24億元，按年減少41%，由盈轉虧，蝕2.73億元。主要是證券市場成交額降低，令徵費及各項收費都減少，同時當中亦錄得1.55億元投資損失，去年同期投資損失是2088萬元。目前該會預留33億元作日後可能購置辦公室物業之用後，其儲備維持在44億元。
證監會指出，上季持牌機構及人士和註冊機構的總數，按季增加1%至接近4.9萬名，其中持牌機構的數目為3274家。
查逾1900項股價異動紀錄
在監察方面，期內證監對持牌機構進行了53次深入視察，以查核其遵守監管規定的情況；也就因應股價及成交量的異動，提出了1929項索取交易及帳戶紀錄的要求。至於檢視上市公司披露情況時，證監就11宗個案發出指示以收集更多資料。
證監會指又，上季認可了37隻單位信託及互惠基金及103項非上市結構性投資產品，以供在香港公開發售，同時亦為22家新的開放式基金型公司進行註冊。
唱高散貨起訴13人
該會提及「唱高散貨」行動，指上季原訟法庭駁回一項針對證監提出的司法覆核申請，關涉到其在調查涉嫌「唱高散貨」計劃期間，為凍結資產而發出的限制通知書；另外，在另一宗個案中，繼證監與警方早前對一個「唱高散貨」集團採取聯合行動後，有13名疑犯在東區裁判法院被控以多項刑事罪行。
開微信公眾號宣傳
證監會指，在上季開通了微信公眾號，同時亦展開宣傳活動，幫助投資大眾更深入了解投資者識別碼制度。該制度將識別出在香港證券市場發出交易指令的投資者，有助加強證監會的市場監察職能。
