逾十家金融業者罰款18億

由於金融業員工未能妥善保存業務紀錄,高盛等十多家銀行和證券公司捱罰18億。路透社資料圖片

美國證管會(SEC)和美國商品期貨交易委員會(CFTC)宣布,由於金融業員工未能妥善保存業務紀錄,決定對高盛(Goldman Sachs)等十多家銀行和證券公司共開罰18億美元。

根據SEC發布的新聞稿,遭開罰的美國銀行業者及美國證券公司除了高盛之外,還包括摩根士丹利(Morgan Stanley)、花旗集團(Citigroup)和美國銀行(Bank of America)的證券部門,以及傑富瑞(Jefferies)和建達(Cantor Fitzgerald)等。

其他國家的金融業者包括:日本的野村控股(Nomura)美國子公司、歐洲的英國巴克萊(Barclays Capital)、瑞士的瑞銀(UBS)和瑞士信貸(Credit Suisse),以及德意志銀行(Deutsche Bank)的證券部門等。

SEC和CFTC共向這些金融業者科以11億美元和7.1億美元的罰金。以金融業者的個別情況來看,美國銀行(Bank of America)向SEC和CFTC支付的罰金合計為2.25億美元,高盛和摩根士丹利等7家公司為2億美元,野村為1億美元。

SEC和CFTC表示,這些金融業者都同意支付罰金。

美國從1930年代之後,為遏止不法行為,規定金融從業人員有義務保存業務往來紀錄。根據這次SEC調查,投資銀行的年輕行員和交易員,在日常業務往來使用了私人裝置和通訊軟件。

SEC主席詹斯勒(Gary Gensler)表示,「隨著技術的變化,只透過正式管道、適當地進行業務往來,變得更為重要。」金融從業人員使用私人裝置,沒有適當的保存業務往來紀錄,就視同違反規定。

摩根大通(JP Morgan Chase)曾因相同問題,在2021年12月遭SEC和CFTC開罰2億美元。詹斯勒當時說:「會繼續追究責任」,暗示調查對象會擴及其他金融業者。

財經