預計全球最大的投資銀行將在未來幾個月支付創紀錄的罰款。據知情人士透露，證管會（SEC）和美國商品期貨交易委員會（CFTC）的調查人員一再受到未按要求存檔通訊紀錄的業者之阻礙。監管機構擔心，銀行家的個人手機上有關達成協定、交易和吸引客戶的公文完全丟失，最終會使發現不法行為變得更加困難。
據一位知情人士稱，在SEC，不同的調查揭示了一個令人不安的動態：金融領域的關鍵對話發生在政府無法控制的範圍內。知情人士說，在CFTC類似的擔憂也在增加，隨著官員們調查銀行是否在操縱利率掉期市場，他們發現許多溝通是在官方管道之外進行的。
主席Gary Gensler在2021年4月接任之後，SEC加強了審查。在調查摩根大通相關的失誤後，SEC在華爾街展開了擴及整個行業的調查，以確定有多少與業務相關的通訊已經丟失。
現在預計整頓行動將導致約10家銀行支付總額約為20億美元的罰款，從高盛到巴克萊等銀行都表示，料將支付與摩根大通類似的 罰款，後者在12月宣布，將支付2億美元給SEC和CFTC。相比之下，摩根士丹利在被指控犯有類似失誤後，於2006年同意支付1500萬美元 。
「沒有料到得支付2億美元，」瑞士信貸集團首席財務官 David Mathers在上個月的財報電話會議上說。 「我認為整個行業都會面臨，但我沒想到會在第一季度末出現。」SEC和CFTC的代表拒絕置評。
